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Guías de cumplimiento para Oficiales de Cumplimiento
Contenido práctico sobre UAF, prevención de lavado de activos, debida diligencia y prevención de delitos económicos.
- Checklist
Checklist: ¿está tu empresa lista para una fiscalización de la UAF?
Checklist de 10 puntos para revisar si tu sistema de prevención de lavado de activos está listo para una fiscalización de la UAF y qué evidencia debes tener.
· Leer guía → - Debida diligencia
Debida diligencia de clientes (KYC) en Chile: guía práctica
Qué es el KYC o Conocimiento del Cliente, qué información reunir, cómo evaluar el riesgo y cómo mantener fichas de clientes alineadas con el estándar UAF.
· Leer guía → - Prevención de delitos
Ley 21.595 de Delitos Económicos: qué cambia para tu empresa
Qué es la Ley 21.595 de Delitos Económicos, cómo se relaciona con la Ley 20.393 y qué debe tener un modelo de prevención de delitos para proteger a tu empresa.
· Leer guía → - Debida diligencia
Qué es una PEP (Persona Expuesta Políticamente) y cómo gestionarla
Qué es una Persona Expuesta Políticamente (PEP), por qué la UAF exige tratarla con mayor atención y cómo identificarla y llevar sus registros especiales.
· Leer guía → - Reportes a la UAF
ROS y ROE: qué son, cuándo reportar y cómo prepararlos
Qué es un ROS (Reporte de Operaciones Sospechosas) y un ROE (Reporte de Operaciones en Efectivo), cuándo corresponde reportar a la UAF y cómo prepararlos mejor.
· Leer guía → - Debida diligencia
Screening de listas de sanciones y monitoreo continuo: guía práctica
Qué es el screening de listas (sanciones, PEP e información adversa), por qué una revisión única no basta y cómo implementar monitoreo continuo en tu empresa.
· Leer guía → - Normativa UAF
Sujetos obligados UAF: qué son y cómo saber si tu empresa lo es
Guía para saber si tu empresa es sujeto obligado ante la UAF según el artículo 3º de la Ley 19.913, qué obligaciones tiene y cómo empezar a cumplir.
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