Reportes obligatorios
Reportes ROS y ROE a la UAF, con la información a mano
Apoyamos la preparación de los reportes ROE y ROS. Ponemos a tu disposición toda la información que necesitas.
Por qué importa
El Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) y el Reporte de Operaciones en Efectivo (ROE) son dos de las obligaciones centrales de los sujetos obligados ante la Unidad de Análisis Financiero. Un ROS se envía cuando se detecta una operación que, según los usos y costumbres de la actividad, resulta inusual o sin justificación económica o jurídica aparente.
El desafío en la práctica no es solo enviar el reporte, sino reunir a tiempo la información correcta: quién es el cliente, qué antecedentes se tenían, qué señales de alerta se observaron y qué se decidió. Cuando esa información está dispersa, preparar un reporte toma demasiado tiempo y aumenta el riesgo de omisiones.
Guía relacionadaROS y ROE: qué son, cuándo reportar y cómo prepararlosCómo lo resuelve Regulatek
- Las fichas electrónicas y los registros de cada cliente quedan disponibles en un solo lugar.
- Regulatek apoya la preparación de los reportes ROE y ROS poniendo a tu disposición toda la información que necesitas.
- Las coincidencias en listas y las alertas del monitoreo continuo quedan registradas como antecedente.
- Todo el proceso deja evidencia de cumplimiento para eventuales fiscalizaciones.
Beneficios
Información lista para reportar
Menos tiempo juntando antecedentes y más tiempo analizando.
Trazabilidad
Queda registro de los antecedentes que respaldan cada decisión.
Apoyo al Oficial de Cumplimiento
Pensado por y para quienes deben firmar y responder por estos reportes.
Preguntas frecuentes
¿Qué es un ROS?
Es el Reporte de Operaciones Sospechosas que los sujetos obligados deben enviar a la UAF cuando detectan una operación inusual o sin justificación económica o jurídica aparente.
¿Qué es un ROE?
Es el Reporte de Operaciones en Efectivo: informa a la UAF las operaciones en efectivo que superan el umbral definido por la normativa vigente.
¿Regulatek envía los reportes por mí?
Regulatek apoya la preparación de los reportes ROS y ROE, poniendo a tu disposición la información necesaria. La responsabilidad del reporte sigue siendo del sujeto obligado y su Oficial de Cumplimiento.
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