Software de compliance · Prevención de lavado de activos · UAF
Con Regulatek la decisión es simple.El cumplimiento normativo, la Prevención de Delitos y la Debida Diligencia de Clientes, Proveedores y Colaboradores es más simple y transparente con Regulatek.
Regulatek
Regulatek es la solución que apoya de forma automatizada y tecnológica el cumplimiento normativo exigido por la Ley Nº19.913, Circulares UAF, Ley N°20.393, y Ley de Delitos Económicos N° 21.595.
¿Por qué Regulatek?
Seis módulos que trabajan juntos para que tu cumplimiento sea automático, auditable y siempre al día.
Crea tus clientes, proveedores (persona natural o jurídica) y colaboradores o deja que ellos ingresen directamente su información, de acuerdo a los campos establecidos por la UAF.
Identifica información adversa de tus clientes, proveedores y colaboradores, consultando de manera automática mas de 1500 listas a nivel mundial. Estarás siempre atento con el monitoreo continuo y las alertas automáticas en caso de coincidencia.
Identifica a Personas Expuestas Políticamente (PEP) y cumple con los protocolos normativos. De manera automática, crea y custodia los registros especiales obligatorios.
Capacita a tu equipo y controla la asistencia y efectividad de tus procesos de formación. Utiliza el material mas completo y actualizado que Regulatek pone a tu disposición.
Gestiona tus clientes, proveedores y colaboradores, de acuerdo a sus características (riesgo, ubicación geográfica, coincidencia en listas, etc) y genera reportes rápidos, didácticos y sencillos con un solo click.
Monitorea el funcionamiento de tu Modelo de Prevención de Lavado de Activos. Genera evidencia de cumplimiento de manera rápida y sencilla y responde ágilmente a potenciales fiscalizaciones del regulador.
Soluciones
Crea y administra de manera automática la información de tus clientes. Desde ahora tus fichas serán electrónicas.
Apoyamos la preparación de los reportes ROE y ROS. Ponemos a tu disposición toda la información que necesitas.
Creación y mantención de registros y evidencia de cumplimiento.
Administra electrónicamente los registros y material de capacitación de tu equipo. Controla asistencia y genera evidencia de cumplimiento.
Crea y administra de manera automática la información de tus Proveedores y colaboradores. Desde ahora tus fichas serán electrónicas.
Crea y administra de forma automática los registros especiales requeridos por la normativa.
Consulta tus clientes, proveedores y colaboradores, en listas de impedidos de manera automática. Recibe alertas permanentes ante cambios en las condiciones y riesgos de tus clientes.
UAF · Ley 19.913 art. 3º
La Ley Nº 19.913, en su articulo 3º, señala las personas naturales y jurídicas que están obligadas a informar a la Unidad de Análisis Financiero sobre Operaciones Sospechosas, operaciones en efectivo y contar con un sistema robusto de Prevención de Lavado de Activos (LA), Financiamiento del Terrorismo (FT) y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (PADM).
Ver la guía completa de sujetos obligados →
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ALA / CFT
REGULATEK incorpora cada uno de los pilares necesarios para dar cumplimiento a la normativa vigente. Evita sanciones y protege tu reputación corporativa en forma automática, simple y segura.
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“Nuestra Misión es unir a Latinoamérica en la prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.”
Tras muchas conversaciones, Fabián, Víctor y Jorge, antiguos amigos vinculados a la tecnología y al cumplimiento normativo, decidieron poner en marcha una idea que tenían desde hacía tiempo: crear una solución RegTech que facilite y automatice la gestión del cumplimiento normativo UAF. La herramienta está pensada por y para Oficiales de Cumplimiento, y busca apoyar a sujetos obligados y entidades que quieran adoptar mejores prácticas y gestionar sus riesgos de cumplimiento de forma automática.
Clientes
Guías de cumplimiento
Guías prácticas sobre UAF, ROS y ROE, PEP, debida diligencia y la Ley 21.595.
Checklist de 10 puntos para revisar si tu sistema de prevención de lavado de activos está listo para una fiscalización de la UAF y qué evidencia debes tener.
Leer guía →Debida diligenciaQué es el KYC o Conocimiento del Cliente, qué información reunir, cómo evaluar el riesgo y cómo mantener fichas de clientes alineadas con el estándar UAF.
Leer guía →Prevención de delitosQué es la Ley 21.595 de Delitos Económicos, cómo se relaciona con la Ley 20.393 y qué debe tener un modelo de prevención de delitos para proteger a tu empresa.
Leer guía →Noticias
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Regulatek es una solución RegTech que apoya de forma automatizada y tecnológica el cumplimiento normativo exigido por la Ley Nº19.913, las Circulares UAF, la Ley N°20.393 y la Ley de Delitos Económicos N° 21.595. Automatiza fichas de clientes, screening en listas, gestión de PEP, capacitaciones, reportes ROS y ROE y evidencia de cumplimiento.
Son las personas naturales y jurídicas señaladas en el artículo 3º de la Ley 19.913 —entre otros, bancos, casinos, notarios, corredores de propiedades, automotoras, casas de cambio y proveedores fintec— que deben informar operaciones sospechosas a la Unidad de Análisis Financiero y contar con un sistema de prevención de lavado de activos (LA), financiamiento del terrorismo (FT) y proliferación de armas de destrucción masiva (PADM). Puedes revisar el listado completo en nuestra página de sujetos obligados.
La Ley Nº19.913 y las Circulares de la UAF, la Ley N°20.393 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas y la Ley de Delitos Económicos N° 21.595. Además está pensado para apoyar las principales normativas en Latinoamérica.
El ROS es el Reporte de Operaciones Sospechosas y el ROE es el Reporte de Operaciones en Efectivo: ambos son reportes obligatorios que los sujetos obligados envían a la UAF. Regulatek apoya su preparación poniendo a tu disposición toda la información necesaria.
Más de 1.500 listas a nivel mundial, de forma automática, con monitoreo continuo y alertas automáticas en caso de coincidencia.
Sí. Regulatek también apoya a entidades que quieren adoptar mejores prácticas, gestionar sus riesgos de cumplimiento y cumplir con la Prevención de Delitos (Ley 20.393 y Ley 21.595), incluida la debida diligencia de proveedores y colaboradores.
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