Evidencia
Auditoría y evidencia de cumplimiento, siempre lista
Creación y mantención de registros y evidencia de cumplimiento, para monitorear tu Modelo de Prevención y responder ágilmente a potenciales fiscalizaciones.
Por qué importa
Cumplir no es suficiente: hay que poder demostrarlo. Cuando el regulador fiscaliza, lo que cuenta es la evidencia: registros ordenados, fechados y consistentes que muestren que tu modelo de prevención funciona en la práctica.
Armar esa evidencia a último minuto, cuando llega un requerimiento, es costoso y arriesgado. Lo sensato es que se genere de forma continua, como subproducto del trabajo diario de cumplimiento.
Guía relacionadaChecklist: ¿está tu empresa lista para una fiscalización de la UAF?Cómo lo resuelve Regulatek
- Monitorea el funcionamiento de tu Modelo de Prevención de Lavado de Activos.
- Genera evidencia de cumplimiento de manera rápida y sencilla.
- Responde ágilmente a potenciales fiscalizaciones del regulador.
- Reúne en un solo lugar fichas, listas, PEP, capacitaciones y reportes.
Beneficios
Preparado para fiscalizar
La evidencia ya está ordenada cuando llega el requerimiento.
Visión del modelo completo
Ves de un vistazo qué está al día y qué falta.
Reportes en un click
Reportes rápidos, didácticos y sencillos desde el dashboard.
Preguntas frecuentes
¿Qué evidencia debo tener ante una fiscalización de la UAF?
Principalmente los registros que demuestran que tu modelo opera: fichas de clientes, consultas y alertas de listas, registros de PEP, capacitaciones realizadas y reportes enviados. Regulatek reúne y custodia esa evidencia.
¿Qué es el Módulo de Cumplimiento?
Es la parte de Regulatek que monitorea el funcionamiento de tu Modelo de Prevención de Lavado de Activos y genera evidencia de cumplimiento para responder a una fiscalización.
Otras soluciones
Reportes ROS y ROE
Apoyamos la preparación de los reportes ROE y ROS. Ponemos a tu disposición toda la información que necesitas.
Ver solución →Capacitación y difusión
Administra electrónicamente los registros y el material de capacitación de tu equipo. Controla asistencia y genera evidencia de cumplimiento.
Ver solución →Gestión de PEP
Crea y administra de forma automática los registros especiales requeridos por la normativa, e identifica a las PEP entre tus clientes, proveedores y colaboradores.
Ver solución →
Diagnóstico gratis
¿Tu empresa está lista para una fiscalización de la UAF?
REGULATEK incorpora cada uno de los pilares necesarios para dar cumplimiento a la normativa vigente. Evita sanciones y protege tu reputación corporativa en forma automática, simple y segura.
¿Eres sujeto obligado de la UAF? ¿Cuentas con todos los elementos necesarios para dar cumplimiento a la normativa vigente? Solicita un Diagnóstico de Cumplimiento totalmente Gratis y confidencial.
Solicita un diagnóstico gratisContratar Regulatek
Hagamos fácil lo difícil.
Solicita más información y precios, o pide tu Diagnóstico de Cumplimiento gratis y confidencial. Te respondemos por correo o WhatsApp.
- ✓ Diagnóstico 100% gratis y confidencial
- ✓ Descuentos especiales de pre compra con tu registro
- ✓ Acompañamiento de nuestro equipo de Compliance