Preguntas frecuentes sobre compliance, UAF y Regulatek

Regulatek es una solución RegTech que apoya de forma automatizada y tecnológica el cumplimiento normativo exigido por la Ley Nº19.913, las Circulares UAF, la Ley N°20.393 y la Ley de Delitos Económicos N° 21.595. Automatiza fichas de clientes, screening en listas, gestión de PEP, capacitaciones, reportes ROS y ROE y evidencia de cumplimiento.

Son las personas naturales y jurídicas señaladas en el artículo 3º de la Ley 19.913 —entre otros, bancos, casinos, notarios, corredores de propiedades, automotoras, casas de cambio y proveedores fintec— que deben informar operaciones sospechosas a la Unidad de Análisis Financiero y contar con un sistema de prevención de lavado de activos (LA), financiamiento del terrorismo (FT) y proliferación de armas de destrucción masiva (PADM). Puedes revisar el listado completo en nuestra página de sujetos obligados.

La Ley Nº19.913 y las Circulares de la UAF, la Ley N°20.393 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas y la Ley de Delitos Económicos N° 21.595. Además está pensado para apoyar las principales normativas en Latinoamérica.

El ROS es el Reporte de Operaciones Sospechosas y el ROE es el Reporte de Operaciones en Efectivo: ambos son reportes obligatorios que los sujetos obligados envían a la UAF. Regulatek apoya su preparación poniendo a tu disposición toda la información necesaria.

Más de 1.500 listas a nivel mundial, de forma automática, con monitoreo continuo y alertas automáticas en caso de coincidencia.

Es quien desempeña o ha desempeñado funciones públicas destacadas. Por su posición presenta un mayor riesgo de lavado de activos y corrupción, por lo que la normativa exige identificarla y mantener registros especiales. Regulatek identifica a las PEP y crea y custodia esos registros de forma automática.

Sí. Puedes crear tus clientes, proveedores y colaboradores o dejar que ellos ingresen directamente su información, de acuerdo con los campos establecidos por la UAF.

No. La herramienta está pensada por y para Oficiales de Cumplimiento: automatiza tareas repetitivas y genera evidencia, pero las decisiones y la responsabilidad siguen siendo del equipo de cumplimiento.

Sí. Regulatek también apoya a entidades que quieren adoptar mejores prácticas, gestionar sus riesgos de cumplimiento y cumplir con la Prevención de Delitos (Ley 20.393 y Ley 21.595), incluida la debida diligencia de proveedores y colaboradores.

Puedes solicitar más información y precios desde el formulario de contacto. Además ofrecemos un Diagnóstico de Cumplimiento totalmente gratis y confidencial.

Regulatek cuenta con una Política General de Seguridad de la Información y Protección de Datos, disponible públicamente en el pie de página del sitio.